| 技术引进、创新和扩散的双向循环 |
|
| 2004-10-08 15:57 |
在经济全球化迅猛发展的推动下，各国之间的经济联系和相互依赖程度日益深化。放眼世界，任何一国的社会经济能够较快地发展起来，都是与对外开放、利用国际有利条件、引进外资、引进技术密切相关的。我国也曾试图通过开放部分国内市场引进外商投资，进而引进技术。然而其结果却是出让了大量的市场份额却没有获得所需的技术。现实与初衷的背离，有其理论和实践上的原因。本文认为：我国作为发展中国家，工业企业起步较晚，整体科技水平普遍不高，竞争力也相对较弱，面对目前高科技、新经济、全球化的挑战，我国企业应采取“技术与市场联动”的策略，这是缩小与发达国家的差距乃至赶上发达国家的一种主要方式，也可以说是一条必经之路。
“技术与市场联动”是指一方面以出让市场为代价，进行技术引进，换取发达国家的先进技术，另一方面在消化吸收的基础上对技术进行改进、创新，再去开创国内的乃至国际市场的全过程。这一过程并不是简单的引进和使用的单方向的运动，它可以分为以下两个循环：
（1）内向循环：技术引进一消化吸收一技术创新一生产运用一国内扩散一技术势提高一再技术引进。
（2）外向循环：技术引进一消化吸收一技术创新一生产运用一出口创汇、国际扩散～再技术引进
在这一双向循环过程中，内向循环是外向循环的基础，外向循环是内向循环的目的。这两个循环不是孤立的、分别进行的，二者相互影响。相互渗透，两个循环的“啮合与嵌套”就形成了技术引进交叉循环的动态过程。而两个循环进行的如何，起决定性作用的是三个环节，即：技术引进、技术创新与技术扩散。解决好这三个环节的基本问题，我们会自然而然实现这一联动过程中以技术去开创市场的最终目的。
一、技术引进--实现良性循环的基础
无论是内向循环，还是外向循环，引进都是全过程的开始，它决定引进技术的实用性和先进性。如果引进时，缺乏系统与长远观点，引进了没有发展前景与创新价值的技术，良性循环就很难形成。下面先谈一下影响技术引进的具体关键要素。
（一）技术引进决策要素
引进技术所要面临的首要问题就是引进什么样的技术，引进的技术是否合适直接关系到引进技术会产生多大的效益。通常来讲，企业应将从以下两方面来考虑如何在技术引进时作决策：
1．从技术引进方式选择方面技术引进的方式有多种，主要有设备引进、技术许可、合资、独资。进口产品以及引进人才等。技术引进方往往应根据其技术水平来选择其引进技术的方式。引进技术，并不是越先进越好，一般来讲，越是先进的技术，往往越需要高水平的科技人员、管理人员、操作人员去掌握和有效使用，并加以消化吸收，进行创新。所以，在引进技术时应注意与现有技术条件相适应，以期使引进效果产生“共振效应”。
2．从资源的可行性方面这方面可以分为三类：一是市场资源：技术引进应面向市场，根据我国现有的和潜在的市场容量引进适宜的技术。盲目的重复性引进只能导致本国企业间的恶性竞争，并且使得资金过于分散，规模经济效益差。二是资金资源：越是先进的技术，在研究开发中所耗费的资金也就越多，引进这些技术就需要大量资金，我国的大部分企业，往往资金有限，如引进最先进的技术就会加重经济负担。引进不是一劳永逸的事情，在引进的同时，也要考虑企业的消化吸收能力，很多企业在引进技术后都存在消化、吸收、创新不足的弊端。第三是国家及地区资源：任何技术都是在特定的资源条件下产生的，如消耗何种能源，使用何种原料或材料，需要何种辅助材料等，如果在技术引进时不考虑这些因素，则在引进后往往无法使用。因此，在引进技术时还应考虑我国的资源条件，寻求与我国的资源条件相“匹配”的适用技术，兼顾可持续引进。
（二）技术引进发展方向
目前在我国的技术引进中，除大部分属于劳动密集型技术，资本密集型的技术--成套设备。关键设备所占的比重也很高。我国每年在引进技术上要花费数十亿乃至上百亿美元，但其中硬件技术所占比重过大，而软件技术的贸易额所占比重则偏小，一般只有20％左右，这种“重硬轻软”的倾向使得我国对国外技术具有很大的依赖性，难以获取完整的生产技术并形成独立的生产体系。在同等技术引进规模的情况下，应通过改善技术引进方式构成来提高技术引进对促进经济增长质量的作用。技术是一个复杂的体系，它不仅包括生产制造技术，还包括组织管理技术和市场营销技术，因此，不能单纯就引进技术而引进技术。正向国内有的学者主张的，要将技术引进模式从单一式技术引进为主转向复合式技术引进为主。即：通过引进外资引进国外先进技术；通过对外投资和跨国经营引进国外先进技术；通过国际贸易、商品进口引进国外先进技术；通过引进智力引进国外先进技术；通过劳务出口引进国外先进技术；通过和国外共同研制、加入“研究与开发”国际化行列引进国外先进技术，以此把技术引进同其他生产要素的开放纳入相互联系、相互促进的有机整体之中[3]。
二、技术创新--良性循环的核心
引进后的创新活动是技术引进良性循环得以实现的核心活动。技术创新的产生，会表现出很大的优势：第一、满足新的市场需求或使现有需求在更好更高的程度上得到满足。第二、制造出前所未有的高效率。第三、由于低消耗带来社会资源的大幅度节约。这些优势给技术创新者或技术创新的先期采用者带来超额利润，使其竞争力增强，从而使未采用技术创新的同行竞争能力相对减弱，产品在市场上处于劣势地位。如果这些企业仍不采用技术创新成果，则最终将会在竞争中失败，这就形成了市场竞争的巨大压力。正是这种压力推动着后续企业不断采用创新。从这一层面上来看，技术创新不仅为技术扩散提供了条件，同时又推动了技术创新扩散的进行，是技术创新扩散的推动源。
（一）从市场中获取知识，给新产品定位，进行技术创新
市场需求是人的需要的具体表现，也是人的存在条件的客观反映。市场需求的多样性。广泛性、相关性和无限发展性，为企业进行技术创新开辟了广阔的道路。市场需求的抽象性、复杂性、变动性又给市场创新者正确识别和掌握市场需求的具体形态带来了一定的困难。因此，应以市场需求作为技术创新的根本出发点，认真进行市场调查研究，掌握市场需求的实际状况及发展趋势，从市场中获取知识，给新产品定位，进行技术创新。
大多数企业都同时面临着很多种可能的新产品定位，美国学者指出，影响这种定位的基本因素有两个：支持生产线的技术设计的成熟程度和计划开发的生产线与当前的客户基础之间的一致性[4]。我们借助这个概念构思提出了下图（见图2），新产品在这两个特征上的不同表现决定了企业技术创新所面临风险的类型和大小，从而也决定了创新者所需要的信息类型及其行动方向。
（二）通过技术创新开拓市场，改变需求、创造需求，通过市场的启动而进入良性循环
落后的市场需求状况，是抑制我国技术创新和市场发展的一个关键因素，市场需求的发展变化要受到一系列相关因素的影响和制约，只有改变这些相关因素，才能改变相关的市场需求，同时，也要通过技术创新创造新的市场需求，引导市场需求的发展。通过技术创新开拓市场，创造需求，通过市场的启动而进入良性循环。根据企业自身技术能力以及市场需求的确定性大小，运用不同的方式，从市场中获取知识，创造需求。这一过程可以分为调查、设计以及创造新市场三个阶段，每一阶段又有其不同的内容。当技术和用户都不确定时，企业应从当前的市场情况推出未来的市场情况，并根据所拥有的技术设计能力通过不断的尝试，创造新市场。
三、技术创新扩散--良性循环的真正意义与实际价值
技术引进后所进行的一系列技术创新活动，其真正意义和实际价值，不在于创新本身，而在于这种创新的扩散。技术创新扩散不仅可以给企业带来一定的利益，同时，技术创新只有通过扩散，才能够创造出规模效益[5]。只有当将引进后的技术创新成果进行扩散，才能推动社会经济发生周期性的变化，才能形成新的产业，推动经济结构递升和经济水平的普遍提高。
企业作为技术创新主体，应注重对各种不同的技术扩散资源的利用，从不同的渠道，不同的层面去吸收知识，进行创新，以实现经济效益的快速增长。具体体现为以下三种渠道：
1．企业间的技术扩散 企业之间的技术合作以及购买、销售、使用其它企业（包括竞争者）生产的中间产品和资本品是技术扩散的两个最有效方式。企业进行技术合作能够获得技术资源，取得规模经济效益，并通过人力资源和技术财富的互补发挥协同作用。通过技术合作往往会提高企业新产品占总销售额的份额，促进企业竞争力和技能的提高，从而也会对企业的创新能力产生积极的影响。另一方面，企业之间的联系和接触包括用户与生产者之间的联系，企业之间的竞争（竞争者既是创新的来源，又是创新的动力）等等也是促进技术扩散。提高创新能力的关键。
2．社会科研部门与企业间的技术知识扩散 社会科研部门与企业间的技术知识扩散主要指高等教育机构向产业的技术转让与扩散和研究和技术开发机构向产业的技术转让与扩散。要充分认识社会科研部门向企业的创新知识扩散的重要性。社会科研机构在许多领域担负着国家科技知识储备的责任，它与产业界的联系对于一个国家支持技术创新与扩散起着举足轻重的作用。对于企业创新来说，社会科研部门作为一个间接的创新扩散源的作用比作为一个直接的科学或技术发现源更重要。在我国，部分企业过于强调企业是技术创新的主体，忽略了与社会科研部门的直接联系。相当多的技术改进方面的努力主要是靠产业部门自身和其他各种技术创新来源，从而使技术创新投资过大，时间过长，创新效果不明显。
3．通过人员流动进行技术扩散 人员之间的联系，无论是正式的还是非正式的，都是企业内部和公司部门之间知识扩散的重要渠道。除了特定知识的转移扩散以外，还有创新的一般方法和解决问题能力的转移。个人的工作技能和相互联系的网络能力是采用和适应新技术的关键。这种吸收能力在很大程度上取决于劳动力的素质及其掌握的意会知识和流动性，人员流动有利于企业劳动力整体技术水平的提高，可以改善思维定式，有利于创新，也是技术创新扩散的一个很好且有效的途径[6]。
四、技术与市场联动总体框架
至此，企业通过上述的技术引进、技术创新以及创新扩散这一过程，使得技术与市场联动的整个过程得以完成，结合我国现阶段实际情况，本文绘出其总体框架（见图3）：
1．技术引进，开拓国内市场阶段 这一阶段是技术与市场互动过程的开始，通过引进具有发展前景与实用价值的技术，进行消化、吸收，从而掌握所引进技术的方法与原理，使企业的技术水平得以提高，在此基础上进行生产、销售，开拓国内市场。
2．R＆D、改进、创新，占领国内市场阶段 这一阶段是技术与市场联动过程的关键。由前面的分析我们知道，技术引进可以帮助我们较快地获取我们没有的技术，但它只是提高技术水平的敲门砖，并不是一劳永逸。只有通过对引进的技术进行研究与开发，使引进的技术与现有技术融合，并对其进行改进、创新，才能使企业的技术优势得以提高，竞争力得以增强，在开拓国内市场的基础上占领国内市场。
3．走向国际市场阶段企业通过技术引进。研究与开发以及技术改进与创新这一系列过程，大大提高了技术水平和科技创新能力，为参与国际化的竞争奠定坚实的基础。同时，在逐步开拓与占领国内市场的整个过程中，利用已经树立的企业形象和建立的企业文化，多引进外资，并向国际优秀企业学习，使自己的企业逐步走向国际化市场。
五、结论
我国发展经济、保持经济持续增长的关键在于是否具有足够的技术基础，而其核心就是技术创新与技术转移问题，即中国是否能够有效地将国内外先进技术成果融入自己的产业体系之中并在发展本来的新一代工业体系方面走在世界前列。当前我国企业坚持“技术与市场联动”的策略，以市场为核心的技术创新是这一联动过程的重点，随着经济的发展，企业实施这一策略的内涵也会有所改变，然而，只要坚持把握经济发展趋势、坚持以技术知识为主导，就能在新世纪、新经济的环境中稳步前进。
信息来源：原外经贸部科技司子站 |
